投资者适当性风险揭示告知书

  • 时间: 2018-03-12 14:09:54
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投资者适当性开户风险揭示告知书

市场风险莫测  务请谨慎从事

尊敬的客户:

本说明书所称期货交易,是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。您应当遵循“买卖自负”的金融市场原则,理解期货合约交易与期权合约交易的全部交易规则,认识期货交易风险,自行承担交易结果。   

您在考虑是否进行期货交易时,应当明确以下几点:

一、您应当充分了解到,期货合约交易采取保证金交易方式,具有杠杆性,带有高度的风险。相对较小的市场波动,可能使您产生巨大亏损,损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。期权合约交易采取权利金和保证金的交易方式,如您购买期权合约可能没有任何收益,甚至损失全部投资;如您卖出期权合约,您可能发生巨额损失,这一损失可能远大于该期权的权利金,并可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。

二、您应当充分了解到,假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时,期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您在规定时间内追加保证金,以使您能继续持有未平仓合约。如您未于规定时间内存入所需保证金,您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓,您必须承担由此导致的一切损失。

 三、您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则,如您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求,您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓,您必须承担由此产生的后果。

 四、您应当充分了解到,在因市场行情波动剧烈出现单边涨跌停价格、投资者缺乏投资兴趣、流动性的变化或其他因素给某些合约市场的流动性、有效性、持续性等带来不利影响时,您可能会难以或无法将持有的未平仓期货合约或期权合约平仓。如出现这类情况,您的所有保证金有可能无法弥补全部损失,您必须承担由此导致的全部损失。

 五、您应当充分了解到,由于国家法律法规、的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因,您持有的未平仓合约可能无法继续持有,您必须承担由此导致的全部损失。

 六、您应当充分了解到,交易所根据法律法规规定和中国证监会授权可能会对期货合约或期权合约的交易和行权(履约)进行一些限制。交易所有权根据市场需要暂停期货合约或期权合约交易,如果标的期货合约暂停交易,对应期权合约交易也将暂停交易。

 七、您应当充分了解到,由于非期货交易所或者期货公司所能控制的原因,例如:地震、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等,可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交,您必须承担由此导致的损失。

 八、您应当充分了解到,在期货交易中,所有的交易结果须以当日交易所或结算机构的结算数据为依据。如您利用盘中即时回报的交易结果作进一步的交易,您可能会承担额外的风险。

 九、您应当充分了解到,期货合约交易可能面临平仓、交割等几种后果,您到时未平仓或参与交割不符合期货交易所相关业务规则规定的,需要承担被强行平仓或交割违约的风险。

 十、您应当充分了解到,期权合约交易可能面临平仓、行权或期权到期放弃等几种后果,您应当熟知交易所期权平仓、行权的规则和程序,特别是有关实值期权到期自动行权,虚值期权到期自动放弃的交易规则,妥善处理期权持仓。如您买入期权,行权应该在交易所规定的时间内进行;如您卖出期权,则需要按照交易所规则承担履约责任。行权或履约后,您将获得标的期货合约,同时应当承担标的期货合约的保证金责任。

 十一、您应当充分了解到,“套期保值”交易同投机交易一样,同样面临价格波动引起的风险。

 十二、您应当充分了解到,如果您未遵守中国证监会关于期货保证金安全存管的规定,将可能会影响您的期货保证金的安全性。

  十三、您应当充分了解到,利用互联网进行期货交易时将存在但不限于以下风险,您将承担由此导致的损失:

(一)由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障、网络故障及其它因素,可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪,使您的交易指令出现延迟、中断、数据错误等情况;

(二)由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒等攻击的可能性,由此可能导致交易系统故障,使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟;

(三)由于互联网上的数据传输可能因通信等原因出现延迟、中断、数据错误或不完全,从而使网上交易及行情出现延迟、中断、数据错误或不完全;

(四)由于您未充分了解期货交易及行情软件的实际功能、信息来源、固有缺陷和使用风险,导致您对软件使用不当,造成决策和操作失误;

(五)您的网络终端设备及软件系统与期货公司所提供的网上交易系统不兼容,可能导致无法下达委托或委托失败;

(六)如果您用于网上交易的计算机或手机终端感染木马或病毒,有可能被恶意程序窃取口令,仿冒您下单;

(七)本公司提供的行情、信息资料等均来自专业机构。本公司力求客观但不能保证数据的准确性、及时性和稳定性。您对此应进行独立审查与判断,并应承担据此行情数据进行交易造成的经济损失,本公司不承担任何经济或法律责任;

(八)如果您缺乏网上交易经验,可能因操作不当造成交易失败或交易失误;

(九)您的密码失密或被盗用;

(十)如果您使用掌上交易终端等移动平台交易,可能会存在由于网络不稳定或网络故障而出现的行情报价或交易系统中断、停顿、延迟、数据错误等情况,由此可导致期货交易或查询失败。

 十四、在决定进行金融期货交易前,您应充分了解以下事项:

(一)您应当充分了解金融期货交易与证券交易、商品期货交易的区别,了解金融期货交易风险的特点。

(二)金融期货合约到期时,如您仍持有未平仓合约,交易所将按照交割结算价将您持有的合约进行现金交割(国债除外),您将无法继续持有到期合约,具有到期日风险。

(三)您应当了解我国金融证券市场尚属新兴加转轨的市场,市场波动较为频繁。金融期货市场以证券市场为基础,金融期货价格的波动往往大于金融现货市场价格的波动。此外,金融期货合约标的较大,相应地盈亏金额较大。因此,您的投资可能会面临巨大的风险。

 十五、您应当充分了解到,从事期货交易您应当承担的所有手续费和相关税费的明确解释。

 十六、您应当充分了解到,如果您参与《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》规定的特定品种期货交易,支付的与本合同、期货合约等相关的款项涉及货币兑换的,您将承担汇率波动风险。

 十七、在决定进行期货、期权、交易前,您应充分了解以下事项

您在入市交易之前,您务必要确认按照规定提供的所有信息是真实的、准确的、完整的,如不按照规定提供相关信息(含今后变更的信息)或提供信息不真实、不准确、不完整,则应当依法承担相应法律责任,我公司拒绝向您销售产品或者提供服务;如您所提供的信息发生重要变化、可能影响适当性风险承受能力等级划分的,应及时告知我公司,因您自身原因未及时告知我公司信息变化的,除我公司已经知道信息变化外,应由您本人自行承担适当性方面责任。

 十八、我司严禁代客理财或提出获利保证进行虚假宣传,禁止公司业务人员接受客户的全权委托或以个人账户向客户收取费用。您的居间人非本公司员工。其居间活动仅限于客户介绍,独立承担法律责任。居间人存在下列行为的,本公司并不承担法律责任:1)接受客户的委托办理开户、下达交易指令、调拨资金等与交易有关的事务;2)向客户作获利保证或风险共担的承诺;3)利用居间活动从事变相非法集资或融资等违法违规活动;4)利用客户资金、账户为本人或其他客户谋取利益。

请您合法使用您的期货账号,不得将账户提供给他人使用或用于非法期货活动。

您应当满足中国证监会、中国期货业协会、期货交易所及期货公司关于投资者适当性管理的规定。期货公司根据法律法规、期货交易所业务规则、行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价。评价结果不构成对客户的投资建议,不构成对客户的获利保证。客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果。

本《投资者适当性开户风险揭示告知书》无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形。您在入市交易之前,应当全面了解期货交易法律法规、期货交易所及期货公司的业务规则,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力(仅对自然人客户而言)等,审慎决定是否参与期货交易。

 


金融期货投资者适当性开户特别风险揭示

 

尊敬的客户:

现向您提供本《金融期货投资者适当性开户特别风险揭示》。

您除需要注意一般期货交易的风险外,还应当充分理解和接受金融期货的特别风险。

进行金融期货交易风险相当大,可能发生巨额损失,损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。在决定进行金融期货交易前,您应充分了解以下事项:

一、您应当了解金融期货基础知识、相关法律法规、中国金融期货交易所(以下简称交易所)业务规则及期货公司的有关规定,充分了解金融期货交易风险。

二、您应当充分了解金融期货交易与金融现货交易、商品期货交易的区别,了解金融期货交易风险的特点。

首先,金融期货交易采用保证金交易方式,潜在损失可能成倍放大,具有杠杆性风险。其次,金融期货合约到期时,如您仍持有未平仓合约,交易所将按照交割结算价将您持有的合约进行现金交割,您将无法继续持有到期合约,具有到期日风险。

三、您应当了解金融期货市场以金融现货市场为基础,金融期货价格的波动往往大于金融现货市场价格的波动。此外,金融期货合约标的较大,相应地盈亏金额较大。因此,您的投资可能会面临巨大的风险。

四、您应当充分理解并遵循“买卖自负”的金融市场原则,充分认识金融期货交易的风险,根据相关市场信息理性判断、自主决策,并自行承担交易后果,不得以不符合适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

五、金融期货市场实行投资者适当性制度:您应当满足中国证监会、中国期货业协会、期货交易所及期货公司关于投资者适当性管理的规定。期货公司依据投资者适当性制度,根据法律法规、期货交易所业务规则、行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价,评价结果不构成对客户的投资建议,不构成对客户的获利保证。客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果。

六、您在决定进行金融期货交易前,应充分了解以下事项:

您在入市交易之前,您务必要确认按照规定提供的所有信息是真实的、准确的、完整的,如不按照规定提供相关信息(含今后变更的信息)或提供信息不真实、不准确、不完整,则应当依法承担相应法律责任,我公司拒绝向您销售产品或者提供服务;如您所提供的信息发生重要变化、可能影响适当性风险承受能力等级划分的,应及时告知我公司,因您自身原因未及时告知我公司信息变化的,除我公司已经知道信息变化外,应由您本人自行承担适当性方面责任。

您必须充分理解金融期货交易投资者所应当具备的经济能力、专业知识和投资经验,评估自身的经济承受能力、风险控制能力、身体及心理承受能力,审慎决定自己是否参与金融期货交易。

  请问您是否悉知以上内容,知晓期货风险?

 

 

中粮期货特定品种投资者适当性开户特别风险揭示

 

尊敬的客户:

现向您提供本《特定品种投资者适当性开户特别风险揭示》。

您除需要注意一般期货交易的风险外,还应当充分理解和接受特定品种的特别风险。

本文所称特定品种是指由中国证券监督管理委员会确定并公布,允许境外交易者和境外经纪机构依法从事期货交易及其相关业务活动的我国境内特定期货品种。进行特定品种交易风险较高,可能发生巨额损失,损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。在决定进行特定品种交易前,您应充分了解以下事项:

一、您应当了解特定品种基础知识、相关法律法规、相关交易所业务规则及期货公司的有关规定,充分了解特定品种交易风险。

二、您应当充分了解特定品种交易与现货交易、商品期货交易的区别,了解特定品种交易风险的特点。

特定品种交易采用保证金交易方式(特定品种交易以人民币计价、结算,境外交易者和境外经纪机构可以直接使用外汇作为保证金),潜在损失可能成倍放大,具有杠杆性风险。其次,特定品种合约到期时,如您仍持有未平仓合约,相关交易所按照交割结算价将您持有的合约进行交割,您将无法继续持有到期合约,具有到期日风险。

如您想进入交割环节,请提前充分了解相关交易所的交割规则,并进行相应的交割准备,以免造成交割违约风险。

三、您应当了解特定品种市场以特定品种的现货市场为基础,遵循“国际平台、人民币计价、净价交易、保税交割”基本思路的对外开放的品种。

特定品种价格的波动往往大于其现货市场价格的波动。此外,特定品种合约标的较大,相应地盈亏金额较大。因此,您的投资可能会面临巨大的风险。

四、您应当了解您在参与特定品种交易中,支付的与经纪合同、期货合约等相关的款项涉及货币兑换的,您将承担汇率波动风险。

五、您应当了解您在进行资金划转等业务时,可能因您所处地区与交易所所在地存在时差等原因出现资金划转不能及时完成的风险。

六、您应当充分理解并遵循“买卖自负”的金融市场原则,充分认识特定品种交易的风险,根据相关市场信息理性判断、自主决策,并自行承担交易后果,不得以不符合适当性标准为由拒绝承担特定品种交易履约责任。

七、特定品种市场实行投资者适当性制度:您应当满足中国证监会、中国期货业协会、相关交易所、境外办法及期货公司关于投资者适当性管理的规定。期货公司依据投资者适当性制度,根据法律法规、相关交易所的业务规则、行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价,评价结果不构成对客户的投资建议,不构成对客户的获利保证。客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果。

八、您在决定进行特定品种交易前,应充分了解以下事项:

您在入市交易之前,您务必要确认按照规定提供的所有信息是真实的、准确的、完整的,如不按照规定提供相关信息(含今后变更的信息)或提供信息不真实、不准确、不完整,则应当依法承担相应法律责任,我公司拒绝向您销售产品或者提供服务;如您所提供的信息发生重要变化、可能影响适当性风险承受能力等级划分的,应及时告知我公司,因您自身原因未及时告知我公司信息变化的,除我公司已经知道信息变化外,应由您本人自行承担适当性方面责任。

您必须充分理解特定品种交易投资者所应当具备的经济能力、专业知识和投资经验,评估自身的经济承受能力、风险控制能力、身体及心理承受能力,审慎决定自己是否参与特定品种交易。

九、境外客户您应当了解,期货公司将根据您盈利币种的选择以及相关交易所的规则,对您当日的盈亏情况进行换汇。T日产生的换汇额度期货公司需在T+115:00前(北京时间)完成,如因不可抗力影响,未能及时完成换汇,您的盈亏将保留在您的人民币期货账户中。

十、我司严禁代客理财或提出获利保证进行虚假宣传,禁止公司业务人员接受客户的全权委托或以个人账户向客户收取费用。您的居间人非本公司员工。其居间活动仅限于客户介绍,独立承担法律责任。居间人存在下列行为的,本公司并不承担法律责任:1)接受客户的委托办理开户、下达交易指令、调拨资金等与交易有关的事务;2)向客户作获利保证或风险共担的承诺;3)利用居间活动从事变相非法集资或融资等违法违规活动;4)利用客户资金、账户为本人或其他客户谋取利益。

请您合法使用您的期货账号,不得将账户提供给他人使用或用于非法期货活动。

请问您是否悉知以上内容,知晓期货风险?























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