投资者适当性风险揭示告知书

  • 时间: 2017-08-29 15:17:11
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投资者适当性开户风险揭示告知书

市场风险莫测  务请谨慎从事

尊敬的客户:

本说明书所称期货交易,是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。您应当遵循“买卖自负”的金融市场原则,理解期货合约交易与期权合约交易的全部交易规则,认识期货交易风险,自行承担交易结果。   

您在考虑是否进行期货交易时,应当明确以下几点:

一、您应当充分了解到,期货合约交易采取保证金交易方式,具有杠杆性,带有高度的风险。相对较小的市场波动,可能使您产生巨大亏损,损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。期权合约交易采取权利金和保证金的交易方式,如您购买期权合约可能没有任何收益,甚至损失全部投资;如您卖出期权合约,您可能发生巨额损失,这一损失可能远大于该期权的权利金,并可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。

二、您应当充分了解到,假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时,期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您在规定时间内追加保证金,以使您能继续持有未平仓合约。如您未于规定时间内存入所需保证金,您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓,您必须承担由此导致的一切损失。

 三、您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则,如您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求,您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓,您必须承担由此产生的后果。

 四、您应当充分了解到,在因市场行情波动剧烈出现单边涨跌停价格、投资者缺乏投资兴趣、流动性的变化或其他因素给某些合约市场的流动性、有效性、持续性等带来不利影响时,您可能会难以或无法将持有的未平仓期货合约或期权合约平仓。如出现这类情况,您的所有保证金有可能无法弥补全部损失,您必须承担由此导致的全部损失。

 五、您应当充分了解到,由于国家法律法规、的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因,您持有的未平仓合约可能无法继续持有,您必须承担由此导致的全部损失。

 六、您应当充分了解到,交易所根据法律法规规定和中国证监会授权可能会对期货合约或期权合约的交易和行权(履约)进行一些限制。交易所有权根据市场需要暂停期货合约或期权合约交易,如果标的期货合约暂停交易,对应期权合约交易也将暂停交易。

 七、您应当充分了解到,由于非期货交易所或者期货公司所能控制的原因,例如:地震、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等,可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交,您必须承担由此导致的损失。

 八、您应当充分了解到,在期货交易中,所有的交易结果须以当日交易所或结算机构的结算数据为依据。如您利用盘中即时回报的交易结果作进一步的交易,您可能会承担额外的风险。

 九、您应当充分了解到,期货合约交易可能面临平仓、交割等几种后果,您到时未平仓或参与交割不符合期货交易所相关业务规则规定的,需要承担被强行平仓或交割违约的风险。

 十、您应当充分了解到,期权合约交易可能面临平仓、行权或期权到期放弃等几种后果,您应当熟知交易所期权平仓、行权的规则和程序,特别是有关实值期权到期自动行权,虚值期权到期自动放弃的交易规则,妥善处理期权持仓。如您买入期权,行权应该在交易所规定的时间内进行;如您卖出期权,则需要按照交易所规则承担履约责任。行权或履约后,您将获得标的期货合约,同时应当承担标的期货合约的保证金责任。

 十一、您应当充分了解到,“套期保值”交易同投机交易一样,同样面临价格波动引起的风险。

 十二、您应当充分了解到,如果您未遵守中国证监会关于期货保证金安全存管的规定,将可能会影响您的期货保证金的安全性。

  十三、您应当充分了解到,利用互联网进行期货交易时将存在但不限于以下风险,您将承担由此导致的损失:

(一)由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障、网络故障及其它因素,可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪,使您的交易指令出现延迟、中断、数据错误等情况;

(二)由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒等攻击的可能性,由此可能导致交易系统故障,使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟;

(三)由于互联网上的数据传输可能因通信等原因出现延迟、中断、数据错误或不完全,从而使网上交易及行情出现延迟、中断、数据错误或不完全;

(四)由于您未充分了解期货交易及行情软件的实际功能、信息来源、固有缺陷和使用风险,导致您对软件使用不当,造成决策和操作失误;

(五)您的网络终端设备及软件系统与期货公司所提供的网上交易系统不兼容,可能导致无法下达委托或委托失败;

(六)如果您用于网上交易的计算机或手机终端感染木马或病毒,有可能被恶意程序窃取口令,仿冒您下单;

(七)本公司提供的行情、信息资料等均来自专业机构。本公司力求客观但不能保证数据的准确性、及时性和稳定性。您对此应进行独立审查与判断,并应承担据此行情数据进行交易造成的经济损失,本公司不承担任何经济或法律责任;

(八)如果您缺乏网上交易经验,可能因操作不当造成交易失败或交易失误;

(九)您的密码失密或被盗用;

(十)如果您使用掌上交易终端等移动平台交易,可能会存在由于网络不稳定或网络故障而出现的行情报价或交易系统中断、停顿、延迟、数据错误等情况,由此可导致期货交易或查询失败。

 十四、在决定进行金融期货交易前,您应充分了解以下事项:

(一)您应当充分了解金融期货交易与证券交易、商品期货交易的区别,了解金融期货交易风险的特点。

(二)金融期货合约到期时,如您仍持有未平仓合约,交易所将按照交割结算价将您持有的合约进行现金交割(国债除外),您将无法继续持有到期合约,具有到期日风险。

(三)您应当了解我国金融证券市场尚属新兴加转轨的市场,市场波动较为频繁。金融期货市场以证券市场为基础,金融期货价格的波动往往大于金融现货市场价格的波动。此外,金融期货合约标的较大,相应地盈亏金额较大。因此,您的投资可能会面临巨大的风险。

 十五、您应当充分了解到,从事期货交易您应当承担的所有手续费和相关税费的明确解释。

 十六、您应当充分了解到,如果您参与《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》规定的特定品种期货交易,支付的与本合同、期货合约等相关的款项涉及货币兑换的,您将承担汇率波动风险。

 十七、在决定进行期货、期权、交易前,您应充分了解以下事项

您在入市交易之前,您务必要确认按照规定提供的所有信息是真实的、准确的、完整的,如不按照规定提供相关信息(含今后变更的信息)或提供信息不真实、不准确、不完整,则应当依法承担相应法律责任,我公司拒绝向您销售产品或者提供服务;如您所提供的信息发生重要变化、可能影响适当性风险承受能力等级划分的,应及时告知我公司,因您自身原因未及时告知我公司信息变化的,除我公司已经知道信息变化外,应由您本人自行承担适当性方面责任。

 十八、我司严禁代客理财或提出获利保证进行虚假宣传,禁止公司业务人员接受客户的全权委托或以个人账户向客户收取费用。您的居间人非本公司员工。其居间活动仅限于客户介绍,独立承担法律责任。居间人存在下列行为的,本公司并不承担法律责任:1)接受客户的委托办理开户、下达交易指令、调拨资金等与交易有关的事务;2)向客户作获利保证或风险共担的承诺;3)利用居间活动从事变相非法集资或融资等违法违规活动;4)利用客户资金、账户为本人或其他客户谋取利益。

请您合法使用您的期货账号,不得将账户提供给他人使用或用于非法期货活动。

您应当满足中国证监会、中国期货业协会、期货交易所及期货公司关于投资者适当性管理的规定。期货公司根据法律法规、期货交易所业务规则、行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价。评价结果不构成对客户的投资建议,不构成对客户的获利保证。客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果。

本《投资者适当性开户风险揭示告知书》无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形。您在入市交易之前,应当全面了解期货交易法律法规、期货交易所及期货公司的业务规则,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力(仅对自然人客户而言)等,审慎决定是否参与期货交易。

 


金融期货投资者适当性开户特别风险揭示

尊敬的客户:

现向您提供本《金融期货投资者适当性开户特别风险揭示》。

您除需要注意一般期货交易的风险外,还应当充分理解和接受金融期货的特别风险。

进行金融期货交易风险相当大,可能发生巨额损失,损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。在决定进行金融期货交易前,您应充分了解以下事项:

一、您应当了解金融期货基础知识、相关法律法规、中国金融期货交易所(以下简称交易所)业务规则及期货公司的有关规定,充分了解金融期货交易风险。

二、您应当充分了解金融期货交易与金融现货交易、商品期货交易的区别,了解金融期货交易风险的特点。

首先,金融期货交易采用保证金交易方式,潜在损失可能成倍放大,具有杠杆性风险。其次,金融期货合约到期时,如您仍持有未平仓合约,交易所将按照交割结算价将您持有的合约进行现金交割,您将无法继续持有到期合约,具有到期日风险。

三、您应当了解金融期货市场以金融现货市场为基础,金融期货价格的波动往往大于金融现货市场价格的波动。此外,金融期货合约标的较大,相应地盈亏金额较大。因此,您的投资可能会面临巨大的风险。

四、您应当充分理解并遵循“买卖自负”的金融市场原则,充分认识金融期货交易的风险,根据相关市场信息理性判断、自主决策,并自行承担交易后果,不得以不符合适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

五、金融期货市场实行投资者适当性制度:您应当满足中国证监会、中国期货业协会、期货交易所及期货公司关于投资者适当性管理的规定。期货公司依据投资者适当性制度,根据法律法规、期货交易所业务规则、行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价,评价结果不构成对客户的投资建议,不构成对客户的获利保证。客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果。

六、您在决定进行金融期货交易前,应充分了解以下事项:

您在入市交易之前,您务必要确认按照规定提供的所有信息是真实的、准确的、完整的,如不按照规定提供相关信息(含今后变更的信息)或提供信息不真实、不准确、不完整,则应当依法承担相应法律责任,我公司拒绝向您销售产品或者提供服务;如您所提供的信息发生重要变化、可能影响适当性风险承受能力等级划分的,应及时告知我公司,因您自身原因未及时告知我公司信息变化的,除我公司已经知道信息变化外,应由您本人自行承担适当性方面责任。

您必须充分理解金融期货交易投资者所应当具备的经济能力、专业知识和投资经验,评估自身的经济承受能力、风险控制能力、身体及心理承受能力,审慎决定自己是否参与金融期货交易。




原油期货投资者适当性开户特别风险揭示

尊敬的客户:

现向您提供本《原油期货投资者适当性开户特别风险揭示》。

您除需要注意一般期货交易的风险外,还应当充分理解和接受原油期货的特别风险。

进行原油期货交易风险相当大,可能发生巨额损失,损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。在决定进行原油期货交易前,您应充分了解以下事项:

一、您应当了解原油期货基础知识、相关法律法规、上海国际能源交易中心(以下简称能源中心)业务规则及期货公司的有关规定,充分了解原油期货交易风险。

二、您应当充分了解原油期货交易与现货交易、商品期货交易的区别,了解原油期货交易风险的特点。

原油期货交易采用保证金交易方式(原油期货交易以人民币计价、结算,境外交易者和境外经纪机构可以直接使用外汇作为保证金),潜在损失可能成倍放大,具有杠杆性风险。其次,原油期货合约到期时,如您仍持有未平仓合约,能源中心将按照交割结算价将您持有的合约进行现金交割,您将无法继续持有到期合约,具有到期日风险。

三、您应当了解原油期货市场以石油现货市场为基础,遵循“国际平台、人民币计价、净价交易、保税交割”的基本思路,是第一个对外开放的品种。

原油期货价格的波动往往大于石油现货市场价格的波动。此外,原油期货合约标的较大,相应地盈亏金额较大。因此,您的投资可能会面临巨大的风险。

四、您应当了解您在参与原油期货交易中,支付的与经纪合同、期货合约等相关的款项涉及货币兑换的,您将承担汇率波动风险。

五、您应当了解您在进行资金划转等业务时,可能因您所处地区与交易所所在地存在时差等原因出现资金划转不能及时完成的风险。

六、您应当充分理解并遵循“买卖自负”的金融市场原则,充分认识原油期货交易的风险,根据相关市场信息理性判断、自主决策,并自行承担交易后果,不得以不符合适当性标准为由拒绝承担原油期货交易履约责任。

七、原油期货市场实行投资者适当性制度:您应当满足中国证监会、中国期货业协会、能源中心、境外办法及期货公司关于投资者适当性管理的规定。期货公司依据投资者适当性制度,根据法律法规、能源中心业务规则、行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价,评价结果不构成对客户的投资建议,不构成对客户的获利保证。客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果。

八、您在决定进行原油期货交易前,应充分了解以下事项:

您在入市交易之前,您务必要确认按照规定提供的所有信息是真实的、准确的、完整的,如不按照规定提供相关信息(含今后变更的信息)或提供信息不真实、不准确、不完整,则应当依法承担相应法律责任,我公司拒绝向您销售产品或者提供服务;如您所提供的信息发生重要变化、可能影响适当性风险承受能力等级划分的,应及时告知我公司,因您自身原因未及时告知我公司信息变化的,除我公司已经知道信息变化外,应由您本人自行承担适当性方面责任。

您必须充分理解原油期货交易投资者所应当具备的经济能力、专业知识和投资经验,评估自身的经济承受能力、风险控制能力、身体及心理承受能力,审慎决定自己是否参与原油期货交易。

 


期权开户风险揭示

尊敬的客户:

根据中国证监会的规定,现向您揭示期货、期权交易风险。本次风险揭示只扼要陈述期权交易的风险,并未完全披露与期权交易相关的所有风险和其他重要事项。您必须完全理解合约性质(及合约关系)以及您所面临的风险后,方能进行期权交易。

您应仔细阅读期货经纪合同、期权经纪补充合同、期权交易风险补充说明书、客户须知等相关资料,确保您已完全理解以上内容,知晓合同条款。

您应当充分理解期权交易同样面临着期货交易面对的全部风险。您应当充分理解期权合约交易的全部交易规则、交割与执行期权(行权)规则以及相关风险,并遵循“买卖自负”的金融市场原则,充分认识期权交易风险,自行承担交易结果。

您在考虑是否进行期权交易时,除需要考虑期货交易的风险外,还应当明确以下几点:

1、您应知晓期货、期权合约上市和到期时间,并且已经了解期货、期权基础知识、交易规则、政策法规及风险。到期前妥善处理持仓。到期日闭市后,期货公司针对尚未提交行权申请、放弃自动行权申请的可用持仓进行资金校验。当客户发生资金校验不足时,期货公司有权代客户提交批量放弃处理。

2、期货交易采用逐日盯市、保证金、涨跌停、限仓等制度,如因期货、期权交易、交割、行权造成账户资金不足,会对客户发出追保通知书,如未按规定时间入金、减仓,可能会被期货公司强行平仓。

3、客户期权交易费用、行权及履约费用按照期货公司统一标准执行。参与期权交易的,视为同意我司制定的手续费收取标准。

期权行权/履约后,您原有的组合持仓有可能被拆分,行权后的组合持仓情况以交易所数据为准。

您提交放弃自动行权申请时,应当注意各交易所、各客户端放弃自动行权申请方式的不同。如因客户未按照正确方式提交放弃行权申请,导致放弃行权失败,后果由客户自行承担。

4、您必须以真实的、合法的身份开户。须保证资金来源的合法性。须保证所提供的身份证件及其他有关资料的真实性、合法性、有效性。

5、您应全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,确保满足期货、期权有关投资者适当性标准的规定。

6、您应当知晓期权交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的,期货公司不得与客户约定分享利益或共担风险。

7、您应当知晓期货公司及其工作人员不得依据本合同接受客户的全权委托,客户也不得要求期货公司或其工作人员依据本合同以全权委托的方式进行期权交易。全权委托指期货公司代客户决定交易指令的内容。

8、您应当妥善保管自己的交易密码、资金密码、期货市场监控中心密码及其他与期货交易相关的密码,凡使用密码进行的所有操作均视为客户本人的操作,客户必须承担由于管理不善造成密码泄密所带来的损失。

9、我司根据法律法规、行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价。评价结果不构成对客户的投资建议,不构成对客户的获利保证。客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果。

请您在入市交易之前,务必全面了解期权交易法律法规、期货交易所及期货公司的业务规则,审慎决定是否参与期货、期权交易。并且请您时刻关注账户情况,注意防范市场风险。如有问题,敬请联系您开户所在部门,或者我司全国客服电话:4007060158

中粮期货,祝您生活愉快!





















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